SEC’den 11 Wall Street şirketine 289 milyon dolar ceza

ABD Menkul Değerler ve Borsa Kurulu (SEC), 11 Wall Street şirketine “elektronik mesaj kayıtlarını tutmadaki başarısızlıkları” nedeniyle 289 milyon dolar ceza verdi.

SEC’den yapılan açıklamada, 11 Wall Street şirketi için “firmaların ve çalışanlarının elektronik irtibatı sürdürme ve muhafaza etme konusundaki uzun müddettir devam eden başarısızlıkları” nedeniyle suçlamada bulunulduğu bildirildi.

Şirketlerin, federal menkul değerler maddelerinin kayıt tutma kararlarını ihlal ettiklerine yönelik SEC suçlamasını kabul ettikleri belirtilen açıklamada, firmaların toplam 289 milyon dolar ceza ödeyeceği ve bu mevzuda prosedürlerinde iyileştirmeler uygulamaya başladıkları ifade edildi.

Açıklamada, Wells Fargo Securities’in Wells Fargo Clearing Services ve Wells Fargo Advisors Financial Network ile birlikte 125 milyon dolar ceza ödemeyi kabul ettiği, BNP Paribas Securities ile SG Americas Securities’in 35’er milyon dolar ödeyeceği belirtildi.

Bu kapsamda ceza ödemeyi kabul eden diğer Wall Street şirketleri, BMO Capital Markets, Mizuho Securities USA, Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, Wedbush Securities ve SMBC Nikko Securities America olarak sıralandı.